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| 私たちは、金融商品を販売する者としての社会的使命を自覚し、各種法 |
| 令・諸規則を遵守するとともに、以下に定める勧誘方針に基づき、顧客 |
| および社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。 |
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| 【1.基本理念】 |
| 金融商品を販売する者としてのプロフェッショナリズムと高い倫理観に基づき、 |
| 誠実、公正、公平に行動いたします。 |
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| 【2.お客様本位】 |
| 常にお客様の信頼の確保を第一主義とし、お客様一人一人のニーズに最も |
| 適した商品をお勧めいたします。また、適切なアフターフォローに努め、継続 |
| 常的なサービスを行います。 |
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| 【3.適合性の原則】 |
| 市場リスクを伴う商品については、お客様の知識・経験および財産の状況な |
| どに照らし、最も適していると思われるものをお勧めいたします。 |
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| 【4.説明義務の履行】 |
| お客様ご自身の判断にお役立ていただくために、商品内容やその特性等に |
| ついて、正確且つ十分な説明を行います。また、お客様の不利益となる事項 |
| についてもご説明いたします。 |
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| 【5.公金の取り扱い】 |
| お客様からお預かりする公金については、遅延なく処理を行うとともに私金と |
| は厳格に区別して取り扱います。また、割引・割戻し・立替といった特別の利 |
| 益の提供はいたしません。 |
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| 【6.適正な資料の使用】 |
| 商品をお勧めするにあたっては、適正な資料を用います。不当な表示のある |
| 資料やお客様の誤解を招くような表示のある資料は、作成及び使用いたしま |
| せん。 |
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| 【7.プライバシー保護】 |
| お客様からご提供いただいた情報については、業務の遂行に必要な範囲で |
| の使用に留めると共に適正な管理を行い、お客様のプライバシーを保護いた |
| します。 |
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| 【8.反社会的な申し出の受け入れ拒否】 |
| 申し出の意図が、社会的・倫理的見地から見て不当であると思われる場合 |
| には、その申し出をお断りいたします。 |
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| 【9.節度ある活動】 |
| 電話や訪問による勧誘は、お客様の了承を得た場合を除き、午前8時以前 |
| および午後9時以降には行いません。また、勧誘に対し拒絶の意思を明らか |
| にしたお客様に対して、威迫したり困惑させるような行動はいたしません。 |
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| 【10.質の高いサービス】 |
| 研修会・勉強会などを通じ自己研鑽に努めることにより、お客様に質の高い |
| サービスを提供していきます。 |
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| ※この勧誘方針は、保険の募集・勧誘を行うにあたってのものです。 |
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